Forretningsgange er de arbejdsgange og procedurer, advokatfirmaets medarbejdere skal følge for at reducere den iboende risiko til den ønskede residualrisiko. Det er ofte her, at små uklarheder bliver til store fejl i sagsbehandlingen – særligt når forretningsgange ikke holdes opdateres.

Mange advokatfirmaer ender med procedurer, der bliver for tunge eller for detaljerede til at fungere i praksis. Det er vores mål at implementere håndgribelige arbejdsgange, skrevet i et enkelt sprog og tilpasset jeres størrelse og sagstyper, så I har brugbare forretningsgange.

Vi udarbejder operationelle forretningsgange for de enkelte sagsbehandlingstrin og klare rollefordelinger, som kan følges af jeres sagsbehandlere i hverdagen, samt også styringsmæssige forretningsgange med krav til ledelsen, arbejdsgange for kontroller og undervisning, osv.

med aml-controller pakken får I *

• en gennemgang af, om jeres forretningsgange dækker relevante krav og emner for advokatfirmaer

• en vurdering af, om forretningsgangene er passende for jeres virksomhed, eller om de kan tilpasses

• konkrete forslag til simplificering, så arbejdsgange kan følges i hverdagen, uden at gå på kompromis med gældende krav i hvidvaskloven

Klik her for at læse mere om, hvordan vi arbejder med jeres forretningsgange.

‍Advokatfirmaer skal foretage løbende intern kontrol af et udvalg dets sager, som er omfattet af hvidvaskloven. Denne kontrol skal foretages mindst en gang i kvartalet.

Når du samarbejder med os, foretager vi en kontrol, som er tilsvarende det, I vil kunne forvente under et tilsyn. I vores kontrol fokuserer vi på, om hvidvasklovens kapitel 3 om kundekendskabsprocedurer er blevet overholdt.

Med aml-controller pakken foretager vi intern kontrol fire gange over det næste år. Vi gennemfører den første kontrol samtidigt med vores kontrol af jeres forretningsgange, så forretningsgangene kan tilpasses efter de mangler eller misforståelser, vi har set i jeres sagsbehandling.

med aml-controller pakken får I *

• fire grundige kontroller over et år, tilsvarende det I vil kunne forvente under et tilsyn

• en sammenfattende logbog, som indeholder en rapport for hver kontrols resultater og konklusioner

• konkrete anbefalinger til rettelser i jeres forretningsgange, som opfølgning på mangler

Klik her for at læse mere om, hvordan vi foretager intern kontrol hos jer.

Advokatfirmaer skal sikre at relevante medarbejdere og ledelse får undervisning i hvidvasklovens krav, mindst en gang om året.

På baggrund af den interne kontrol og potentielle rettelser til jeres forretningsgange, er vi i stand at skræddersy et undervisningsprogram, som er tilpasset jeres konkrete virksomhed og identificerede blinde vinkler.

Vores garanti er, at jeres medarbejdere får undervisning der gør dem bedre til at behandle hvidvaskomfattede sager, og ikke blot gengiver lovtekster.

med aml-controller pakken får I *

• skræddersyet undervisning i hvidvask for advokater, advokatsekretærer og øvrige medarbejdere

• undervisning i mindst 3 x 45 minutter, tilrettelagt som efteruddannelse for advokater

• praktiske øvelser baseret på realistiske sager og scenarier på baggrund af resultaterne af den interne kontrol

• dokumentationspakke til jeres interne brug og til tilsyn

Klik her for at læse mere om, hvordan vi forbereder og gennemfører undervisning i hvidvaskloven.

Medarbejderscreening er et grundkrav, før en medarbejder må arbejde på sager omfattet af hvidvaskloven. Herefter skal medarbejdere screenes løbende og risikobaseret med et fast interval på et til tre år, afhængigt af den enkelte medarbejders risiko. Ved tilsyn skal I kunne dokumentere, hvornår hver enkelt medarbejder er screenet, og hvilket risikogrundlag der ligger bag den løbende screening,

Vi hjælper med at gennemføre en screening af alle medarbejdere, og fastlægger en risikobaseret plan, så fremtidige screeninger bliver en fast og enkel del af jeres drift.

med aml-controller pakken får I *

• arbejdsplan for screening ved nyansættelse samt løbende screening af medarbejder

• risikovurdering af eksisterende medarbejdere og metodik til at fastsætte risiko for nyansatte

• rolle- og sagstypeoverblik, så screening af f.eks. advokatsekretær og sagsbehandler bliver proportionel med arbejdsopgaver og adgang

• skabelon til logbog og dokumentation, der kan fremvises over for Advokatrådets tilsyn

Klik her for at læse mere om, hvordan vi hjælper med at screene jeres medarbejdere.

Hvis I får udviklet nye arbejdsgange, eller får identificeret mangler der skal rettes op på, kan der hurtigt opstå tvivl om risikovurderinger på sagsniveau, relevante risikoindikatorer og hvornår en sag kræver skærpet kundekendskabs.

Vi fungerer som en løbende sparringspartner, som kan bruges til at drøfte konkrete sager og få en praktisk, risikobaseret afklaring af næste skridt i sagsbehandlingen.

med aml-controller pakken får I *

• fortrolig sparring på risikovurderinger, kundekendskabsprocedurer og beslutningspunkter i jeres sagsbehandling

• løbende mulighed for at ringe til vores risikoeksperter, som står klar til at hjælpe jer og jeres medarbejdere igennem kundekendskabsprocedurer

Klik her for at læse mere om, hvordan vi kan fungere som en løbende sparringspartner for jer.