Kundekendskabsprocedurerne afhænger af jeres   forretningsgange *

Kundekendskabsprocedurerne

afhænger af jeres   forretningsgange *

* klare instruktioner sikrer bedre KYC

Advokatfirmaer skal udarbejde konkrete forretningsgange, som beskriver de handlinger og processer, som advokatfirmaet og dens medarbejdere skal overholde for at sikre, at hvidvasklovens krav og advokatfirmaets hvidvaskpolitikker efterleves.

Formålet med forretningsgange er udarbejde konkrete og håndgribelige processer, som sikrer at advokatfirmaets medarbejdere på korrekt og ensartet vis kan håndtere sager omfattet af hvidvaskloven.

Forretningsgangene skal indeholde konkrete procedurer for alt, der har med sagsbehandlingen af hvidvaskomfattede sager at gøre, og skal gennemgås en gang om året for at sikre, at sikre at sagsbehandlingen fortsat gennemføres i overensstemmelse med gældende krav og afspejler de afgrænsninger eller særprocedurer der er bestemt i advokatfirmaets hvidvaskpolitikker.

Sådan gør vi *

Vi har erfaring med at vurdere og udarbejde forretningsgange for advokatfirmaer, og fokuserer altid på at sikre, at I har arbejdsdygtige processer.

* når vi udarbejder forretningsgange

  • Vi gennemgår jeres risikovurdering, politikker og andet risikostyringsmateriale og afholder derefter et møde med jer, for at forstå jeres daglige arbejdsgange og rollefordelinger.

    Dette hjælper os med at vurdere om I har processer der kan forenkles eller optimeres, og hvordan vi bedst kan tilrettelægge arbejdsgange, der giver mening for jer.

  • Med afsæt i vores forberedelse, er vi i stand til at udarbejde konkrete processer og arbejdsgange, som hjælper jer med at spare tid i dagligdagen. Vores fokus er at sikre, at forretningsgange er skrevet i et klart og tydeligt sprog, så det bliver et brugbart værktøj for jeres medarbejdere.

  • Vi præsenterer vores udkast for jeres ledelse og relevante medarbejdere, for at sikre, at arbejdsgangene på realistisk vis kan implementeres i jeres virksomhed. På baggrund af dette møde, tilpasser vi forretningsgangene til jeres endelige godkendelse.

  • Vi gennemgår jeres risikovurdering, politikker, forretningsgange og andet risikostyringsmateriale og afholder derefter et møde med jer, for at forstå jeres daglige arbejdsgange og rollefordelinger.

    Dette hjælper os med at forstå, om I overholder alle hvidvasklovens krav, og om I har processer der kan forenkles eller optimeres.

  • Med afsæt i vores forberedelse, vurderer vi om der er mangler, uklarheder eller overkompleksiteter i jeres forretningsgange, som kan lede til mangler i sagsbehandlingen.

    Vi identificerer steder, hvor sproget kan præciseres, overflødige trin kan fjernes og hvordan arbejdsgangene kan strømlines, så både compliance og effektivitet styrkes.

  • Vi udarbejder en rapport, struktureret efter de parametre, som I typisk vil blive mødt med under tilsyn, samt en prioriteret oversigt over opgaver der kan forbedres, revideres eller optimeres.

    Rapporten gennemgås på et debriefingmøde, hvor vi forklarer alle nødvendige tilpasninger. Efterfølgende har I mulighed for at følge op med os, for at sikre at jeres forretningsgange kommer helt i mål.

eller

* når vi gennemgår forretningsgange

Få styrket jeres forretningsgange

Skriv til os for at tage en uforpligtende samtale om, hvad vi kan gøre for jeres forretningsgange