Hvidvaskpolitikkerne definerer jeres røde linjer *

* I bestemmer selv, hvortil jeres grænser går

Advokatfirmaer skal tage konkret stilling til deres iboende risiko ved at fastlægge skriftlige hvidvaskpolitikker. Politikkerne skal beskrive advokatfirmaets risikovillighed og fastsætte overordnede strategiske mål for at nedbringe den iboende risiko til et acceptabelt residualrisikoniveau.

Dette sker ved at udarbejde konkrete positive og negative afgrænsninger for relevante risikoelementer samt særprocedurer for håndtering af sager med særlige eller unikke risikofaktorer. Hvidvaskpolitikkerne skal være operationelle, konsistente med risikovurderingen og kunne understøttes af advokatfirmaets forretningsgange, procedurer og kontroller.

Advokatfirmaer skal genbesøge hvidvaskpolitikkerne mindst én gang årligt i forbindelse med den årlige gennemgang af risikovurderingen for at sikre, at politikkerne fortsat afspejler advokatfirmaets aktuelle iboende risiko.

Vi forstår hvordan man finder løsninger til at håndtere risiko, og er klar til at hjælpe jer med at nedsætte jeres iboende risiko til jeres ønskede residualrisiko. Vores arbejde er fokuseret på at finde løsninger, som passer til jeres risikovillighed.

Sådan gør vi *

* når vi udarbejder hvidvaskpolitikker

Vi starter med at gennemgå jeres risikovurdering for at forstå jeres iboende risiko. Herefter holder vi en forberedelsessamtale, hvor vi afklarer jeres risikovillighed og hvordan I ønsker at tilrettelægge risikostyringen.
Med afsæt i vores forberedelsessamtale, udarbejder vi et udkast til hvidvaskpolitikker, der for hvert risikoelement beskriver jeres positive og negative afgrænsninger samt konkrete forslag til, hvordan risikoen kan reduceres til et niveau, der matcher jeres risikovillighed. Vi har særligt fokus på, at særprocedurer kan implementeres realistisk uden at skabe flaskehalse i jeres KYC og daglige drift.
Når udkastet er klar, afholder vi et debriefingmøde, hvor vi gennemgår anbefalingerne og tilpasser politikkerne ud fra jeres endelige beslutninger.

eller

* når vi gennemgår hvidvaskpolitikker

Vi starter med at gennemgå jeres risikovurdering for at forstå jeres iboende risiko. Herefter holder vi en forberedelsessamtale, hvor vi afklarer jeres risikovillighed og hvordan I ønsker at tilrettelægge risikostyringen.
Vi foretager en grundig analyse af jeres politikker, hvor vi særligt lægger vægt på, om I har fastlagt en tydelig risikovillighed, om I har foretaget positive og negative afgrænsninger for hvert risikoelement, og om jeres særprocedurer er realistiske i praksis og faktisk reducerer den iboende risiko til et acceptabelt residualrisikoniveau.
Efter vores analyse, udarbejder vi en kort rapport, struktureret efter de parametre I typisk mødes med under tilsyn – med en prioriteret oversigt over, hvad der bør tilpasses først.
Rapporten gennemgås på et debriefingmøde, hvor vi gennemgår rapportens indhold, så I har mulighed for at stille spørgsmål. Efterfølgende kan I følge op med os om implementering og om jeres ændringer er tilstrækkelige.

Få hjælp til at sætte røde linjer

Skriv til os for at tage en uforpligtende samtale om, hvad vi kan gøre for jeres hvidvaskpolitikker.