Intern kontrol gør virksomhedens svagheder til styrker *

* et hul kan først lappes, når det er fundet

Advokatfirmaer skal hvert kvartal gennemføre manuel intern kontrol ved at gennemgå et repræsentativt udsnit af sager. Dette indebærer både gennemgang af sager, der ikke er vurderet omfattet af hvidvaskloven § 1, stk. 1, nr. 13, for at sikre at ingen relevante sager er overset, samt gennemgang af sager der er vurderet omfattet af hvidvaskloven for at kontrollere, om de er håndteret korrekt i henhold til lovgivning og virksomhedens procedurer.

Formålet med den interne kontrol er at identificere fejl i sagsbehandlingen eller KYC-procedurer. Herved kan virksomheden rette fejl og tilpasse fremtidig uddannelse og procedurer, så compliance løbende styrkes.

Sådan gør vi *

Vi har erfaring med at føre hvidvasktilsyn med advokater og advokatfirmaer, og ved derfor hvad der skal kigges efter

Forud for kontrollen gennemgår vi jeres arbejdsgange for intern kontrol og forretningsgange for gennemførslen af kundekendskabsprocedurer, så vi har et indblik i hvordan I har struktureret jeres virksomhed på disse områder.
Sammen med jer, udvælger vi et antal sager fra de seneste 16 måneder, som vil blive gennemgået i fællesskab med en relevant medarbejder fra jeres virksomhed.
Under vores besøg gennemgår vi sagerne, som I ville forvente at de ville blive gennemgået under et tilsyn. Vi lægger særlig vægt på gennemførslen af risikovurderinger og hvordan den anvendes som grundlag for kundekendskabsproceduren, om der på korrekt vis anvendes særprocedurer og om den gennemførte kundekendskabsprocedure har været tilstrækkelig.
Afslutningsvis leverer vi en detaljeret rapport for kontrollen, hvor vi angiver, om kravene er opfyldt, eller om der er konstateret mangler. Ved identificerede mangler giver vi konkrete anbefalinger til forbedringer, som kan implementeres frem mod næste kontrolperiode – for eksempel ved at revidere enkelte forretningsgange, eller ved at sætte særligt fokus i næste interne undervisning.

Få gennemført effektiv kontrol

Skriv til os for at tage en uforpligtende samtale om, hvordan vi kan gennemføre intern kontrol for jer