Jeres sikkerhed starter med risikovurderingen *

* man kan kun beskytte sig mod den risiko man kender

§ 7-risikovurderingen fundamentet for advokatfirmaets risikostyring, når I håndterer sager omfattet af hvidvaskloven. Formålet er at identificere og begrunde jeres iboende risiko for hvidvask eller finansiering af terrorisme ud fra den del af forretningen, der faktisk er omfattet af reglerne, så I kan fastlægge korrekte og proportionelle politikker og forretningsgange for jeres virksomhed.

Dette gøres ved at kortlægge ens forretningsmodel, hvilket forstås som sagstyper, kundetyper, leveringskanaler og relevante geografiske faktorer, som er omfattet af hvidvaskloven. Hvert element underlægges derefter en grundig risikoanalyse, så man kan vægte risikoen af hvert element og på den baggrund foretage en begrundet konklusion på advokatfirmaets samlede iboende risiko.

Advokatfirmaer forventes at gennemgå deres risikovurdering mindst en gang årligt, for at sikre at den er ajourført og retvisende for advokatfirmaets aktuelle forretningsmodel.

Sådan gør vi *

Vi har erfaring med at vurdere og udarbejde risikoanalyser for advokatfirmaer, og er klar til hjælpe med at styrke jeres § 7-risikovurdering.

* når vi udarbejder risikovurderingen

Vi starter med at få et fuldt overblik over jeres forretningsmodel gennem sagslister og en forberedelsessamtale.
Herefter kortlægger vi jeres sagstyper, undersagstyper, kundetyper, leveringskanaler og geografiske forhold samt jeres organisatoriske struktur i sager omfattet af hvidvaskloven. Det danner grundlag for en korrekt vægtning af jeres samlede iboende risiko.
Hvert område analyseres særskilt med udgangspunkt i nationale og supranationale risikovurderinger, suppleret med vores research og branchekendskab.
Vi tildeler en risikoscore og vurderer den op mod vægtningen, så risikoen bliver retvisende for netop jeres virksomhed.
Når vi har færdiganalyseret jeres forretningsmodel, samler vi og vægter resultaterne af alle analyserne i en samlet vurdering af jeres iboende risiko. På denne baggrund udarbejder vi en skræddersyet og komplet rapport.
Når rapporten er klar, gennemgår vi den med jeres ledelse og relevante medarbejdere, så I forstår risikobilledet, baggrunden for vurderingen og hvilke områder I skal være særligt opmærksomme på.

eller

* når vi gennemgår risikovurderingen

Vi holder jeres risikovurdering op mod jeres sager og vurderer, om forretningsmodellen er fuldt og korrekt beskrevet. Eventuelle uoverensstemmelser bliver tydeligt noteret, så I kan tage stilling til dem.
Dernæst gennemgår vi jeres risikoanalyser og vurderer, om risikobilledet har ændret sig, og om analysegrundlaget bør opdateres eller suppleres med mere retvisende kilder.
Vi præsenterer vores foreløbige observationer på et møde, hvor vi gennemgår forretningsmodellen (som beskrevet og som identificeret) og drøfter jeres kilder og metode.
På den baggrund udarbejder vi en sammenfattende rapport, der vurderer jeres risikovurdering efter de parametre, I typisk mødes med under et tilsyn sammen med en prioriteret oversigt over, hvad der bør tilpasses først.
Rapporten gennemgås på et debriefingmøde, hvor vi forklarer status, nødvendige tilpasninger og begrundelserne.
Efterfølgende kan I følge op med os om implementering og om jeres ændringer er tilstrækkelige.

Tag kontrol over jeres iboende risiko

Skriv til os for at tage en uforpligtende samtale om, hvad vi kan gøre for jeres risikostyringsfundament