Alle advokatfirmaer, der behandler sager omfattet af hvidvaskloven, skal igennem grundige risikoanalyser af sagstyper, undersagstyper, klienttyper, leveringskanaler, relevante geografiske og organisatoriske faktorer, identificere og forstå deres iboende risiko.

Har I brug for hjælp til at identificere og forstå jeres iboende risiko?

Læs mere her.

På baggrund af sin iboende risiko, skal man fastlægge en realistisk risikostyringsplan for at nedsætte risikoen til det niveau, der er acceptabelt for den enkelte virksomhed. Det gøres ved at fastlægge røde linjer og foretage positive og negative afgrænsninger af de elementer, der eksisterer i risikovurderingen.

Har I brug for hjælp til at udarbejde en realistisk risikostyringsplan?

Læs mere her

For at sikre en ensartet og korrekt behandling af sager omfattet af hvidvaskloven, skal advokatfirmaer udarbejde arbejdsgange for virksomhedens håndtering af hvidvaskforpligtelser. Mange overimplementerer arbejdsgange for en sikkerheds skyld, hvilket gør forretningsgangene svære at følge i praksis.

Har I brug for hjælp til at udarbejde arbejdsgange, som passer til jeres virksomhed?'

Læs mere her.

For at sikre, at sagsbehandlingen foretages korrekt og ensartet, skal advokatfirmaer iværksætte intern kontrol af behandlingen og kategoriseringen af sager omfattet af hvidvaskloven. Som udgangspunkt, skal adovkatfirmaer foretage manuel kontrol mindst en gang i kvartalet.

Vil I have gennemført intern kontrol, tilsvarende det I ville forvente under tilsyn?

Læs mere her.

Relevante medarbejdere og ledelse skal modtage tilstrækkelig undervisning i kravene i hvidvaskloven og relevante databeskyttelsesretlige regler mindst en gang om året. Advokatfirmaer skal give deres medarbejdere et reelt undervisningsprogram og kunne dokumentere hvem der har modtaget undervisning hvornår.

Vil I have effektiv undervisning for jeres medarbejdere, som er tilpasset jeres unikke arbejdsgange?

Læs mere her.

For at forebygge risikoen for, at en medarbejder misbruger deres stilling til at bistå i kriminalitet, skal de medarbejdere, som behandler sager omfattet af hvidvaskloven screenes. Advokatfirmaer skal screene sådanne medarbejdere rutinemæssigt med risikobaserede intervaller.

Har I brug for at lave et fast og risikobaseret årshjul for medarbejderscreening?

Læs mere her.

Har I mere end fem ansatte skal I etablere en uafhængig whistleblowerordning, hvor medarbejdere kan foretage indberetninger om overtrædelser - eller mistanke om overtrædelser - af hvidvaskloven. Ordningen skal holdes adskilt fra den ledelsen og garantere fuld anonymitet for whistlebloweren.

Skal vi etablere eller håndtere jeres whistleblowerordning?

Læs mere her.

Nogle gange kan det være svært at vurdere, om en sag er omfattet af hvidvaskloven, om der er en særlig risiko forbundet med nye kundetyper, eller om det er nødvendigt at foretage en indberetning. Når I samarbejder med os, står vi altid klar til at tage en fortrolig snak.

Skal I have et direkte nummer til en hvidvaskspecialist?

Læs mere her.

Er I indkaldt til tilsyn med Advokatrådet, eller er I blevet meddelt en frist til at udarbejde eller revidere hvidvaskmateriale? Vi forstår hvordan tilsynet gennemføres og er klar til at træde til med kort frist, både til forberedelsen til tilsynet eller til behandlingen af frister.

Skal vi hjælpe med forberedelse, eller har I akut brug for hjælp?

Læs mere her.