Selvom I endnu ikke har sager omfattet af hvidvaskloven, skal I udarbejde en § 7-risikovurdering på virksomhedsniveau. I samarbejde med jer, kortlægger vi jeres påtænkte arbejdsområder og analyserer os frem til advokatfirmaets iboende risiko på baggrund af klienttyper, sagstyper, leveringskanaler, geografi og organisation.

med aml-setup pakken får I *

• udkast til § 7-risikovurdering, klar til jeres godkendelse

• meningsfulde og kildebaserede risikoanalyser af jeres forretningsmodel

• oplæring i hvordan I selv kan opdatere risikovurderingen ved ændringer i forretningsmodellen

Klik her for at læse mere om, hvordan vi arbejder med jeres § 7-risikovurdering.

Hvidvaskpolitikkerne er det styringsdokument, som gør jeres risikovurdering brugbar i praksis. Hvad accepteres eller fravælges – og på hvilke vilkår. Politikkerne fastsætter advokatfirmaets acceptable residualrisiko ved at foretage positive og negative afgrænsninger af de risikoelementer, der er identificeret.

Samarbejdet tager udgangspunkt i en konkret snak om jeres risikovillighed, så resultatet bliver brugbare politikker, der kan efterleves i en travl hverdag.

med aml-setup pakken får I *

• udkast til hvidvaskpolitikker, klar til jeres godkendelse

• en klar oversigt over risikoområder, der kræver konkrete beslutninger

• vores forslag til håndteringen af risikoområder, på baggrund af vores samtaler

en velbegrundet residualrisiko, formuleret så den kan forklares ved tilsyn

Klik her for at læse mere om, hvordan vi arbejder med jeres hvidvaskpolitikker.

Når risikovurdering og politikker er på plads, skal de omsættes til forretningsgange, så medarbejdere kan behandle sager omfattet af hvidvaskloven ensartet og dokumenterbart i hverdagen.

Mange advokatfirmaer ender med procedurer, der bliver for tunge eller for detaljerede til at fungere i praksis. Modsat er vores mål, at implementere håndgribelige hvidvaskprocedurer for advokater og medarbejdere, skrevet i et enkelt sprog og tilpasset jeres størrelse og sagstyper, så arbejdsgangen bliver let at følge

med aml-setup pakken får I *

• forretningsgange, udformet specifikt til jeres virksomhed

• et klart sagsflow for behandling af sager, med tydelige beskrivelser af beslutningspunkter og ansvarsfordeling

• konkrete procedurer for risikovurdering i sager, kundekendskabsprocedurer og skærpede kundekendskabsprocedurer, herunder hvornår der skal eskaleres og dokumenteres

• et årshjul for løbende opdateringer af jeres hvidvaskforpligtelser

Klik her for at læse mere om, hvordan vi arbejder med jeres forretningsgange.

Før I er helt klar til de første sager omfattet af hvidvaskloven, skal relevante medarbejdere og ledelsen have modtaget tilstrækkelig undervisning, så sager håndteres korrekt og ensartet på tværs af advokatkontoret.

Når vi underviser, tager vi altid udgangspunkt i jeres konkrete forretningsgange, så medarbejderne bliver oplært i arbejdsgange og ikke kun de enkelte krav i hvidvaskloven.

med aml-setup pakken får I *

• skræddersyet undervisning i hvidvask for advokater, advokatsekretærer og øvrige medarbejdere

• undervisning i mindst 3 x 45 minutter, tilrettelagt som efteruddannelse for advokater

• praktiske øvelser baseret på realistiske sager

• dokumentationspakke til jeres interne brug og til tilsyn

Klik her for at læse mere om, hvordan vi forbereder og gennemfører undervisning i hvidvaskloven.

Medarbejderscreening er et grundkrav, før en medarbejder må arbejde på sager omfattet af hvidvaskloven. Herefter skal medarbejdere screenes løbende og risikobaseret med et fast interval på et til tre år, afhængigt af den enkelte medarbejders risiko. Ved tilsyn skal I kunne dokumentere, hvornår hver enkelt medarbejder er screenet, og hvilket risikogrundlag der ligger bag den løbende screening,

Vi sætter den første screening op sammen med jer og fastlægger en risikobaseret plan, så fremtidige screeninger bliver en fast og enkel del af jeres drift.

med aml-setup pakken får I *

• arbejdsplan for screening ved nyansættelse samt løbende screening af medarbejder

• risikovurdering af eksisterende medarbejdere og metodik til at fastsætte risiko for nyansatte

• rolle- og sagstypeoverblik, så screening af f.eks. advokatsekretær og sagsbehandler bliver proportionel med arbejdsopgaver og adgang

• skabelon til logbog og dokumentation, der kan fremvises over for Advokatrådets tilsyn

Klik her for at læse mere om, hvordan vi hjælper med at screene jeres medarbejdere.

Advokatfirmaer med mere end fem ansatte skal etablere en uafhængig whistleblowerordning, hvor medarbejdere kan indberette mistanke om overtrædelser eller potentielle overtrædelser af hvidvaskreglerne. I et mindre advokatfirma er det særligt afgørende, at ordningen adskilt fra den daglige ledelse, så indberetninger håndteres fortroligt og med fuld anonymitet for whistlebloweren.

Vi kan enten hjælpe med at sætte en whistleblowerordning op internt hos jer, eller opgaven kan outsources til os, så jeres medarbejdere anonymt og sikkert kan indgive til vores whistleblowerteam.

med aml-setup pakken får I *

• opsætning af en whistleblowerordning in-house eller ekstern hos os

• en klar proces for whistleblowerordningen, som kan meddeles til jeres medarbejdere

Klik her for at læse mere om, hvordan vi håndterer whistleblowerhenvendelser for jer.

Når I er nye i advokaters sagsbehandling af sager omfattet af hvidvaskloven, opstår der hurtigt tvil om risikovurdering, relevante risikoindikatorer og hvornår en sag kræver skærpet kundekendskab. Det er ofte de små valg i sagsforløbet, der afgør, om dokumentationen står stærkt ved et tilsyn.

Vi fungerer som en løbende sparringspartner, hvor I kan drøfte konkrete sager og få en praktisk, risikobaseret afklaring af næste skridt i sagsbehandlingen.

med aml-setup pakken får I *

• fortrolig sparring på risikovurderinger, kundekendskabsprocedurer og beslutningspunkter i jeres sagsbehandling

• løbende mulighed for at ringe til vores risikoeksperter, som står klar til at hjælpe jer og jeres medarbejdere igennem kundekendskabsprocedurer

Klik her for at læse mere om, hvordan vi kan fungere som en løbende sparringspartner for jer.